- 판매사 확보 및 수익자 모집
- 기업탐방 및 IR 참여(밸류에이션 및 펀더멘탈 검토)
- 기업실적, 투자위험 등 분석
- 수요예측을 통한 IPO 참여, 유가증권 트레이딩
- 투자, 성과 평가 및 사후관리
- 투자자산 분석(기업실적, 수익성 등 검토)
- 투자관련 위험요인 검토
- 필요시 투자, 리스크 관련 위원회 소집